李方伟2014年档案研究(中文翻译)第一段

档案研究的翻译工作仍然在进行。我们刚刚翻译完第一部,而且也修改了一些以前犯的错误。阿拉伯文的版本也进步很快!非常感谢各位朋友和老师地支持和指教。如果译文中有错误或其它问题请多谅解!今后我们还会根据我们翻译的进展而分期发表2014年档案研究的其它内容。
还有一个问题我需要向各位请教,原文里面有一些在起诉案件中出现的公司名称我们怎么也找不着对应的中文名字。如果有人知道这些公司名字的话请和我们联系,我们会非常感激!谢谢!
原文:CaseStudyEN
李方伟
武器扩散档案研究系列
达尼尔•萨利斯布里和伊恩•斯图尔特
阿尔法项目
科学和安全研究中心
2014年5月19日
(原文第一页)
关于阿尔法项目
着眼于提高贸易管控措施的效率,在2011年伦敦国王学院附属的科学和安全研究中心成立了由英国政府资助的阿尔法项目。阿尔法项目的研究工作主要关系到非法贸易以及对抗此类贸易采取的供给侧管控措施的效率。此类研究形成阿尔法项目在公众宣传和能力建设方面的核心工作。
关于本档案研究系列
此系列的目的是通过深度分析非法贸易的个别案例来提取更广泛的政策教训并采取相应的措施。此系列也纳入大量的公开信息,其中最为显著的是起诉案件和刑事控告。读者应当注意本文主要是根据多数刑事起诉和控告来编写的。
感谢
阿尔法项目的资金来自许多来源,包括英国外交和联邦事务部和麦克阿瑟基金会。
伦敦国王学院2014年版权
本文的作者欢迎各方为了教育目的而广泛地引用其中的信息,只要求使用方明确地标志信息来源为:《李方伟:武器扩散档案研究系列》达尼尔•萨利斯布里和伊恩•斯图尔特作,阿尔法项目,2014年5月19日。
作者
1. 达尼尔•萨利斯布里为伦敦国王学院附属的科学和安全研究中心战争研究系阿尔法项目的研究人员
2. 伊恩•斯图尔特原本在英国国防部工作,目前是阿尔法项目的主任,其研究方向为了解和防止武器扩散有关的非法贸易。
(原文第二页)
摘要
本文详细讲述李方伟(又称卡尔李,即英文Karl Lee,及许多其他假名)涉嫌的行为,即违反联合国的制裁向伊朗的弹道导弹计划提供物资。至今,该刑事案件已经持续了十几年,并在2004年美国国务院也把他第一家坐落大连市的公司,即大连中创冶金矿业有限公司(英文LIMMT Economics and Trade Company, Ltd,简称LIMMT),列为武器扩散者。随后,李方伟分别在三个不同阶段又建立了多多其它公司。其中,许多这些公司也收到过美国政府制裁。在2009年,一个美国地方法院因为他非法使用美国银行来进行武器扩散而起诉李方伟,指控他有118项罪名。
此案件中的最新发展明显突出其重要性。在2014年4月下旬,美国将另外八个和李方伟有关联的“法人实体”列为扩散者,不过根据中国的数据库在八个法人实体背后只有四家公司。美国国务院也公布了前所未有的措施,悬赏五百万美元来鼓励人提供任何线索来逮捕李方伟或证明他有罪。这些措施突出此案件在反武器扩散工作和中美关系中的重要性。当他在美国法庭在缺席的情况下被起诉时还公布了更多关于李方伟活动的信息,主要和他持续不断违反美国制裁有关,是在最近的刑事起诉中公布的。尽管如此,没有证据表明中国政府在不扩散工作方面已经采取过任何行动反对李方伟和他的关系网络。在回应美方最近的举动时,中方发布了声明说这些做法“会有损于双方反扩散的合作”。
美方空前的举动或可归纳于伦敦国王学院阿尔法项目揭露的信息。此信息表明李方伟旗下的集团或许在开始生产光纤陀螺仪,一种非常适合用于弹道导弹制导系统的技术。此前,李方伟也被指控为伊朗的导弹计划企图购买用于制导系统的零部件,因此他试图生产光纤陀螺仪的举动或可视为他在武器扩散的生产价值链上在寻找提高自己地位的途径。他最近被列为扩散者也支持阿尔法项目以前揭露的消息,表明在2006年大连某郊区建立的大型生产石墨烯的炭厂实际上也是李方伟拥有或管理的。该工厂很可能向国际客户提供弹道技术控制制度(MTCR)管制的材料。
本文深度研究近年来世界上最大的武器扩散这之一。在此过程中,本文也再度突出中国实体法人在反武器扩散工作上提出的挑战。此外也更加强调,如果要保证针对伊朗和朝鲜等国的全球反扩散措施的效力,必须采取紧急行动来改善中国在贸易管制方面的力度。
特别要注意的是,如果以上的指控被证明,李方伟生产光纤陀螺仪的任何举动都应当视为全球反武器扩散工作最大的挑战。阿卜杜勒•卡迪尔汗(Abdul Qadeer Khan)以来,没有任何一家厂商像李方伟如此不顾国家和国际当局持续的指责而明目张胆地向被禁的计划去反复贩卖扩散敏感物品。
(原文第三页)
重点:
⦁ 在最近十年以来,李方伟涉嫌向伊朗的弹道导弹计划提供大量的材料和零部件。
⦁ 李方伟被指控转让的材料主要为金属和石墨,但也有人提出制导部件和数控机床方面的买卖。
⦁ 李方伟最早创建的LIMMT Economics and Trade公司被列为潜在的武器扩散者之后,他又建立了一系列的空壳公司。此举很可能是为了避开美国的多项制裁,给他继续进行非法贸易的渠道,但也可能包括一部分合法贸易。
⦁ 李方伟和一家位于大连市的大型炭厂之间的关系是很值得关注的。同样值得关注的是他和另一家公司之间的关系,此家被怀疑在生产光纤陀螺仪。
⦁ 尽管他已成为多项美国制裁的对象,并且面临有史以来中国反扩散方面最复杂的跨机构审查之一,但是据了解李方伟旗帜下的企业依然在中国生产和出口扩散敏感物品。
⦁ 最新的具体指控都关系到李方伟在2009年之前的交易。尽管如此,有媒体报道称李方伟在2009年和2013年之间从伊朗的导弹计划获得的资金有一千万多美金。
⦁ 在2014年4月29日,美国政府采取了进一步针对李方伟的行动,远远超过了以往的措施。这些行动包括将他旗下的八家公司列为扩散者、没收他公司689万5千美元的资产并悬赏高达5百万美元来鼓励人提供任何消息来逮捕他或证明他有罪。这些措施,正如以往的措施一样,好像引起了中国政府的高度不满。
⦁ 据悉李方伟的团队正在企图开始生产光纤陀螺仪,即李方伟曾经被指控为伊朗企图购买的产品。光纤陀螺仪是最先进的制导技术之一,并适合导弹应用。考虑到他行为其他方面的问题,李方伟生产此类技术的任何举动必须得视为对国际和平和安全的严重危险。
(原文第四页)
研究档案大纲:

摘要…………………………………………………3
大纲…………………………………………………5
1. 引言………………………………………………6
2. 关于李方伟……………………………………7
3. 李方伟与其相关机构所扮演的角色………8
4. 李方伟关系网络的非法运输活动…………16
5. 李方伟使用的手段……………………………17
6. 美国政府采取的行动…………………………18
7. 中国政府回应……………………………………19
8. 结论:尚未解答的问题?……………………21
附录1:非法运输活动……………………………22
附录2:另外的指控………………………………24
(原文第五页)
1. 引言
本文详细讲述李方伟(又称卡尔李,即英文Karl Lee,及许多其他假名)涉嫌的行为,即违反联合国的制裁向伊朗的弹道导弹计划提供物资。至今,该刑事案件已经持续了十几年,并在2004年美国国务院也把他第一家坐落大连市的公司,即LIMMT Economics and Trade Company, Ltd(简称LIMMT),列为武器扩散者。随后,李方伟分别在三个不同阶段又建立了多多其它公司。其中,许多这些公司也收到过美国政府制裁。
在2009年,一个美国地方法院因为他非法使用美国银行来进行武器扩散而起诉李方伟,指控他有118项罪名。这些指控涉及到为使用美国银行体系而伪造商业记录,以便使用美国金融机构接受李方伟与其旗下公司在向伊朗转移扩散敏感物品的时候所获得的付款。李方伟被指控转移的物品主要为金属合金和石墨。尽管如此,另外有关系到数控机床、导弹制导零件等其它金属物品。他被指控的活动范围非常广,根据一则2013年的报道,自2009年的起诉至今,李方伟在与伊朗进行非法贸易时所得到的“报酬”已高达一千万美元。
此案件中的最新发展明显突出其重要性。在2014年4月下旬,美国将另外八个和李方伟有关联的“法人实体”列为扩散者,不过根据中国的数据库在八个法人实体背后只有四家公司。美国国务院也公布了前所未有的措施,悬赏五百万美元来鼓励人提供任何线索来逮捕李方伟或证明他有罪。这些措施突出此案件在反武器扩散工作和中美关系中的重要性。当他在美国法庭在缺席的情况下被起诉时还公布了更多关于李方伟活动的信息,主要和他持续不断违反美国制裁有关,是在最近的刑事起诉中公布的。尽管如此,没有证据表明中国政府在不扩散工作方面已经采取过任何行动反对李方伟和他的关系网络。在回应美方最近的举动时,中方发布了声明说这些做法“会有损于双方反扩散的合作”。
实际上,有新证据表明李方伟有可能在扩大其工作范围。最新的制裁好像证明以往的猜测,即李方伟是一家大型石墨厂的业主或经理,大连中创炭素有限公司(英文Sinotech (Dalian) Carbon & Graphite Manufacturing Corporation)。但是阿尔法项目最近揭露的信息意味着他旗下的单位可能也在开始生产光纤陀螺仪,一种能用于弹道导弹制导系统的技术。
本文概述针对李方伟的指控。这些指控主要和导弹扩散有关,但是其中的一部分技术也有和技术用途。本文也分析李方伟在涉嫌回避管制措施时所使用的手段。
(原文地六页)

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